English
中文 (中国)
Vào ngày 30 tháng 12 năm 2021, Chính phủ Việt Nam đã ban hành Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số quy định của Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 128). Nghị định 128 có hiệu lực từ ngày 1 tháng 1 năm 2022.
Nghị định 128 nêu rõ, một cá nhân, tổ chức có nhiều hành vi vi phạm hành chính hoặc vi phạm nhiều lần sẽ bị xử lý vi phạm đối với từng hành vi vi phạm. Tuy nhiên, nếu cá nhân, tổ chức vi phạm nhiều lần, đồng thời phát hiện hành vi vi phạm nhưng chưa bị xử lý hình sự và chưa hết thời hạn thì cá nhân, tổ chức đó chỉ bị xử phạt một lần về hành vi vi phạm đó.
Đối với các trường hợp vi phạm nhiều lần sau đây, đối tượng vi phạm chỉ bị xử phạt một lần với mức cao nhất là phạt tiền trong số các lần vi phạm nhiều lần và áp dụng tình tiết tăng nặng:
- báo cáo chậm hoặc không báo cáo khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ chứng chỉ quỹ vượt quá hoặc đạt ngưỡng theo quy định của pháp luật, nếu có;
- báo cáo chậm hoặc không báo cáo kết quả giao dịch;
- Không báo cáo các giao dịch theo kế hoạch hoặc thực hiện các giao dịch quá thời hạn đã đăng ký hoặc thời hạn do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) công bố hoặc do công ty con công bố hoặc có giá trị giao dịch vượt quá giá trị đã đăng ký; và
- chậm công bố thông tin hoặc không công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
Điều khoản chuyển tiếp của Nghị định 128 quy định rằng đối với các hành vi vi phạm trước ngày Nghị định 128 có hiệu lực và bị phát hiện hoặc bị xem xét ra quyết định xử phạt sau ngày Nghị định 128 có hiệu lực, thì Nghị định 128 sẽ được áp dụng nếu không có trách nhiệm pháp lý liên quan đến hành vi vi phạm hoặc đưa ra trách nhiệm pháp lý giảm nhẹ hơn.
Hình phạt được bổ sung hoặc sửa đổi
Phát hành cổ phiếu bổ sung
Nghị định 128 bổ sung mức phạt 100-150 triệu đồng đối với các hành vi vi phạm sau đây khi phát hành thêm cổ phiếu:
- Không chuyển số tiền thu được từ đợt phát hành thêm vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; hoặc
- Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản thông báo về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành.
Công bố Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa
Nghị định 128 bổ sung các hình thức phạt tiền sau đây đối với hành vi vi phạm công bố tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa:
- Phạt 30-50 triệu đồng đối với hành vi công bố thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa không đúng thời hạn quy định của pháp luật; và
- Phạt 50-70 triệu đồng đối với công ty đại chúng không công bố tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa hoặc thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.
Bán cổ phiếu quỹ
Nghị định 128 bổ sung thêm mức phạt 50-70 triệu đồng đối với hành vi bán cổ phiếu quỹ trước thời hạn theo quy định của pháp luật và không hoàn thành việc bán cổ phiếu quỹ trong thời hạn quy định.
Hình phạt liên quan đến việc báo cáo
Nghị định 128 tăng mức phạt từ 70-100 triệu đồng lên 100-200 triệu đồng đối với hành vi báo cáo sai sự thật, không chính xác.
ASL LAW is a top-tier Vietnam law firm. If you need any advice, please contact us for further information or collaboration.
|
*** Other services of ASL LAW – full-service Vietnam law firm *** |
||
|
|
||
|
Oversea investment consultancy for Vietnamese enterprises |
|
|
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
||
|
|
